Как я проходил аудит FDM и HFM

Работаю в крупной группе компаний, имеющей в своем составе российские и иностранные компании. Поэтому мы готовим отчетность по МСФО стандартам с помощью FDM и HFM, получая данные факта из выгрузок 1С и загрузочных файлов Excel.

Пришла пора пройти аудит. Проверяющими стали специалисты компаний из Большой четверки.

Поскольку мы готовим отчетность в информационной системе, то аудит, в том числе, проводится и самой системы.

Аудитором пока понадобились:

• Данные об учетных записях пользователей, выделяя деактивированных (неиспользуемых). Предоставил аудит и провижн отчеты
• Отчет по мэппингу из FDM (который, как я понимаю, они хотят повторить и проверить в Excel). Я выгрузил правила мэппинга в Excel (доступно в системе), отдал последнюю удачную загрузку и файл-результат мэппинга по нужной компании за нужный период
• Отчет об изменениях артефактов приложения HFM. Файл может быть получен из системы по этой инструкции вендора
• Отчет об изменениях артефактов приложения FDM. Файл не может получен по инструкции вендора, т.к. экспорт отчета не предусмотрен. Для этого можно сделать из Excel запрос (простой SELECT) к таблице tLogActivity БД приложения FDM
• Скриншоты всех проделанных администраторских действий в системе. Все действия аудиторы просят провести при них и практически для каждого шага сделать скриншот. 

И сильно повезет тем, чьи аудиторы представляют структуру и знают функционал EPM (FDM, HFM, HP). Иначе чтение краткого углубленного курса по этим продуктам Вам гарантировано! Предлагаю Oracle проводить обучение (ознакомление) этим продуктам специалистов аудиторских контор, благо офис с некоторыми из них находятся в одном здании.